经济网北京9月10日讯 江苏证监局网站近日发布《关于对海琛采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，海琛在中信证券股份有限公司南京云锦路证券营业部从业期间，存在向投资者提供证券经纪业务附带提供证券投资建议缺乏理依据且未尽风险提示的情形，不符《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)十六条、十九条，《证券基金经营机构董事、监事、管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令227号，简称《董监及从业人员监督管理办法》)二十二条五款的规定。

根据《董监及从业人员监督管理办法》五十条款的规定渭南万能胶厂家，江苏证监局决定对海琛采取出具警示函的行政监管措施渭南万能胶厂家，万能胶生产厂家并记入证券期货市场诚信档案。

以下为原文：

江苏证监局关于对海琛采取出具警示函行政监管措施的决定

海琛:

经查,你在中信证券股份有限公司南京云锦路证券营业部从业期间,存在向投资者提供证券经纪业务附带提供证券投资建议缺乏理依据且未尽风险提示的情形,不符《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)十六条、十九条,《证券基金经营机构董事、监事、管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令227号,以下简称《董监及从业人员监督管理办法》)二十二条五款的规定。

根据《董监及从业人员监督管理办法》五十条款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2026年9月7日

(责任编辑：孙辰炜) 相关词条:储罐保温     异型材设备     钢绞线厂家    玻璃丝棉厂家    万能胶厂家

奥力斯    保温护角专用胶批发    联系人：王经理    手机：13903175735（微信同号）    地址：河北省任丘市北辛庄乡南代河工业区

1.本网站以及本平台支持关于《新广告法》实施的“极限词“用语属“违词”的规定，并在网站的各个栏目、产品主图、详情页等描述中规避“违禁词”。
2.本店欢迎所有用户指出有“违禁词”“广告法”出现的地方，并积极配合修改。
3.凡用户访问本网页，均表示默认详情页的描述，不支持任何以极限化“违禁词”“广告法”为借口理由投诉违反《新广告法》渭南万能胶厂家，以此来变相勒索商家索要赔偿的违法恶意行为。