迪庆万能胶 18基金公司罚单曝光，多个处罚事由次浮出水面

随着公募基金2026年中报披露完毕迪庆万能胶，基金公司今年上半年的监管处罚情况也随之揭晓。

财联社记者逐梳理基金中报发现，以处罚或监管措施实际发生时间在2026年1月1日至6月30日为口径，上半年共有18基金管理人受到公司层面的行政监管措施、行政处罚或自律监管措施，其中，上银基金报告期内两次被采取责令改正措施。

具体问题主要集中在投资运作、规内控、销售管理、信息披露、人员管理等面，部分公司次涉及多个业务环节。

除了公司本身被采取措施，多基金公司的管和从业人员也被单追责。若将公司未受处罚、但管被采取监管措施的华泰柏瑞基金计在内，今年上半年涉及公司或相关人员被监管点名的基金管理人共有19。

多基金公司被责令改正，销售、投资运作等问题较集中

从中报披露来看，行政监管措施构成今年上半年基金公司罚单的主体，其中责令改正、出具警示函较为常见。

上银基金在半年内两度收到监管措施。中报显示迪庆万能胶，公司分别于3月5日和6月9日被上海证监局责令改正，涉及内部控制、投资运作、信息披露、销售管理等问题。

基金销售也是上半年被监管点名较多的域。永赢基金因销售管理问题被责令改正，两名管理人员被出具警示函；煦智远基金同样因基金销售问题被采取监管措施，相关管同步被追责。湘财基金涉及的问题多，覆盖投资运作、规内控、人员管理及销售管理等多个环节。

投资运作面，多公司被点名。富安达基金2月9日因投资运作、规内控问题被上海证监局责令改正；东基金6月16日因投资运作问题被北京证监局出具警示函；江信基金则因投资运作、内部管理等问题被责令改正。

信息披露同样多次出现在监管措施涉及的问题中。北京京管泰富基金涉及信息披露、运营管理问题；银河基金则因信息披露及销售管理等问题被责令改正。

中加基金中报显示，公司于6月30日因规内控等问题被北京证监局出具警示函。公司表示，已通过完善制度、优化流程和系统等式完成整改。

部分公司受到的监管措施还直接影响新业务开展。

天基金2月12日因投资运作、人员管理、内部控制等问题，被上海证监局责令改正，并暂停新增私募资产管理计划备案6个月。

德邦基金2月9日因规内控问题被上海证监局责令3个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请。公司部分管理人员和从业人员同时因相关问题被采取出具警示函、监管谈话等措施。中报显示，截至报告期末，公司已完成整改，相关业务正常开展。

不只是警示函，中庚被没收违法所得迪庆万能胶，两公司被“停新”

除了常见的责令改正和警示函，今年上半年还有多公司收到行政处罚、自律监管措施，部分处罚伴随罚款、没收违法所得或业务限制。

中庚基金收到的处罚较重。基金中报显示，中庚基金因投资顾问业务面存在问题，被证监会责令改正、没收违法所得并处罚款。与此同时，公司4名管理人员均受到警告和罚款。公司在中报中表示，pvc管道管件胶相关问题已经整改。

德邦基金被暂停受理公募基金产品注册申请，天基金则被暂停新增私募资产管理计划备案6个月，两公司均在整改期间被限制新增部分业务。

除证监系统外，今年中报中还出现了来自外汇、税务以及证券交易所的罚单。

天弘基金因报送材料部分内容缺失，被外汇管理部门给予警告并处以罚款；淳厚基金则因税务问题收到行政处罚。公开信息显示，税务部门对淳厚基金累计罚款约82.94万元，相关问题涉及此前年度账务处理及个人所得税代扣代缴。

长信基金收到的监管措施来自上交所。4月30日，公司因新股网下询价业务被采取监管警示，涉及内控执行、内部研究及定价决策等问题。中报显示，公司已通过优化模型、完善机制等措施完成整改。

从上述案例来看，今年上半年基金公司的处罚和监管措施既有证监系统的责令改正、警示函，也包括罚款、没收违法所得、业务限制以及交易所自律监管措施。

追责到人，有从业人员被留置、立案调查

除基金公司本身外，今年上半年还有多名管理人员和从业人员被同步追责。

德邦、永赢、煦智远、中庚等多公司披露的监管事项均涉及管理人员或具体业务人员，采取的措施包括警示函、监管谈话、警告及罚款等。

嘉实基金中报显示，公司2月12日因人员管理问题被北京证监局出具警示函；1月5日，公司名管理人员因规内控、投资运作等问题被采取监管谈话措施。

山证资管也出现公司和管同时被采取措施的情况。6月5日，公司因规内控、信息披露问题被山西证监局责令改正，同日名管理人员被出具警示函。

华泰柏瑞基金则属于公司本身未受处罚、但管被采取监管措施的情况。公司中报明确披露，报告期内基金管理人未受到监管部门稽查或处罚，但两名管理人员分别于3月9日和6月8日因人员管理问题被上海证监局采取监管谈话措施。

天基金披露的人员调查情况则为少见。中报显示，公司名从业人员因廉洁从业问题，于2月5日被抚松县监察委员会采取留置措施；另名从业人员于3月10日因廉洁从业问题，被吉林省纪委监委驻吉林信托纪检监察组立案调查。

5月14日，天基金又有名管理人员因规内控问题被上海证监局出具警示函，同日另名从业人员因投资运作问题被监管谈话。今年上半年，天基金披露的相关事项同时涉及公司、管理人员和普通从业人员。 相关词条:不锈钢保温施工     塑料管材生产线     钢绞线厂家    玻璃棉板    泡沫板橡塑板专用胶

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