忻州pvc管粘接胶 关于对中鼎资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定

发布日期:2026-02-18 点击次数:155
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  中鼎资产管理有限公司:

  经查,你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:

  、未向证券投资基金业协会报送实际控制人变等信息;忻州pvc管粘接胶

  二、公司理与内部控制不完善;

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  三、未及时办理管理的部分基金利润分配事项;忻州pvc管粘接胶

  四、未及时履行信息披露义务;

  五、未及时办理基金备案手续。

  上述行为不符《私募投资基金监督管理条例》三条三款以及《私募投资基金监督管理暂行办法》四条款、八条、二十四条、二十五条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理条例》四十条二款以及《私募投资基金监督管理暂行办法》三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提规运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,保温护角专用胶规范公司理,积履行信息报送和信息披露等义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告,杜今后再次发生此类违规行为,切实保护投资者法权益。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  浙江证监局

  2026年2月3日忻州pvc管粘接胶

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