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　　6月30日，证监会主席吴清主持了场央地协同工作进会。此次工作进会有几点颇为值得关注。

　　先，从参会人员来看，除了沪交易所主要负责同志等证监系统人员，还包括北京市、上海市、江苏省、浙江省、广东省、圳市省（市）长和各省（区、市）、新疆生产建设兵团党委金融办有关负责同志。需要注意的是，证监会组织的资本市场相关题工作进会，地政府集中参与的较为少见，这使得此次由吴清主持、地政府集中参加的工作进会具有特殊意义。

　　工作进会上，吴清强调个关键词：央地“同下盘棋”。这意味着，接下来，在资本市场建设上，证监会与地政府的作将会逐步增多。

　　作从何处着手？此次工作进会的主题即是：财务造假综惩。

　　用吴清原话来说：“共同扛起击和范资本市场财务造假的政责任，协力坚决铲除财务造假滋生的土壤和条件。央地‘同下盘棋’，统筹进风险强监管促质量发展，共同营造‘不敢造假、不能造假、不想造假’的市场生态。”

　　综惩交出四大成绩单

　　6月30日工作进会的完整名称是：资本市场财务造假综惩体系央地协同工作进会。参会者中不乏地党委分管负责同志。这意味着，央地协同共财务造假，成为下步资本市场建设的重要向之。

　　实际上，此次工作进会与2024年7月5日国务院办公厅转发证监会等部门的《关于进步做好资本市场财务造假综惩工作的意见》（以下简称《意见》）脉相承，属于财务造假综惩工作的环。

　　工作进会总结了《意见》发布以来取得的四大成。

　　，加大查处力度。集中开展三轮项行动海东家具封边胶厂，累计查办财务造假案件247起，作出行政处罚156起，罚没90.51亿余元，21严重造假公司被强制退市。

　　需要特别注意的是，今年4月24日，证监会正式启动2026年击和范上市公司财务造假项行动，这是自2024年新“国九条”发布以来，证监会连续三年部署财务造假项整。

　　此次项行动中，两组提法格外引人注目。组是“早发现、强范、优机制”，这是证监会为项行动锚定的三大核心目标。

　　另组是“不敢造假、不能造假、不想造假”，这是证监会致力于塑造的市场新生态，也是监管部门次以“三不”递进框架系统阐述财务造假理愿景。

　　如果说前两轮行动重在“清存量、遏增量”，此次行动则聚焦于机制建设的层升——让“不敢造假”的威慑常态化，“不能造假”的线制度化，“不想造假”的生态长期化。这也标志着资本市场财务造假理正从“监管驱动”向“生态自觉”加速转变。

　　二，力惩配造假。建立三配造假移送通报机制，向地政府和相关部门累计移送1500余条线索，通过刑事追责、行政处罚、开除党籍等式严肃处置。

　　三配造假，是上市公司财务造假得以成形的重要原因，同时由于这些三公司往往规模小、未上市、多为壳公司，证监会依据现有法规对其惩处常感“有心力”，这也使得地政府支持之下的央地“同下盘棋”格外重要。

　　目前，监管已经在动政府部门之间“齐抓共管”。证监会初步查明配造假三后，将其移送给相应主管部门处理。例如，涉及地国企、私营企业的移送给地政府。

　　记者了解到，针对三配造假的央地协同已经取得初步成。此次工作进会邀请地党委分管负责同志参与，即是进步动三配造假联惩的有式之。

　　三，加强行刑衔接。向公安机关移送涉嫌财务造假犯罪线索134起。检察机关对95起财务造假案件涉及的267人提起公诉，挂督办55起重大案件。

　　相较于行政处罚海东家具封边胶厂，刑事处罚通常能够起到强的震慑作用。对于严重的资本市场违法违规行为，行政处罚、刑事处罚、民事赔偿相结的“三罚联动”，已经成为严监管标配。在资本市场严重造假案件的证监会处罚或公告中，通常写有句话：相关违法线索依法移送公安机关。

　　四，动投资者民事赔偿渠道进步畅通。支持各类民事诉讼84件，泽达易盛、广道数字等案先行赔付投资者近5亿元，金通灵、美尚生态、锦州港特别代表人诉讼取得重大进展，清越科技相关责任主体公开声明将对遭受损失的适格投资者先行赔付。

　　上市公司旦涉及严重财务造假，投资者利益受损在所难。如何赔偿投资者损失，大限度维护投资者利益，万能胶生产厂家是监管的关注。由于上市公司涉及严重造假后自身赔付能力往往有限，因此面向受损投资者的先行赔付制度备受监管鼓励，以券商投行为代表的中介机构易成为先行赔付的主力军。

　　接下来，上市公司财务造假，中介机构牵头进行先行赔付，或将成为新趋势。不过，中介机构先行赔付后的后续追偿权利如何保护，同样值得关注，中介机构可以成为先行赔付，但不应成为投资者赔付的终承担者。

　　央地如何“同下盘棋”？

　　工作进会上，参会单位围绕工作开展情况、下步工作进行了入研究。会议讨论认为，经过近两年的共同努力，综惩体系日益健全，市场生态持续净化，击和范资本市场财务造假需要继续同向发力、协同共。

　　那么，下步如何进步协同发力，央地“同下盘棋”？与会人员达成了三点共识。

　　共识：继续完善联惩戒，加强社会监督，强化失信约束，构建造假机制。

　　共识二：继续强化监管协作，提升信息共享水平，增强风险处置力。

　　共识三：继续击配造假，进步完善线索通报与反馈机制，加大处置力度，坚决破除造假生态圈。

　　三项共识的落地，离不开央地之间的密切配与制度保障。综证监会此前出的击和范上市公司财务造假项行动、上市公司理项行动等前期工作部署来看，联惩戒、监管协作、击配造假正是当前央地协同发力的三个关键维度。

　　在联惩戒层面，从“不敢造假”的威慑到“不能造假”的线，再到“不想造假”的生态，联惩戒是贯穿始终的关键抓手。证监会将继续动跨部门信息共享与数据交互，将财务造假主体纳入失信联惩戒范围，让造假者处失信、处处受限。

　　在监管协作层面，财务造假的识别与处置，涉及证监、地金融监管、公安、检察等多个部门。下步，各将进步加强线索通报与反馈机制建设，通数据壁垒，实现风险线索的早发现、早预警、早处置，构建起从源头把关到日常监管、从风险排查到应急处置的全链条监管协作网络。

　　在击配造假层面，三配造假是财务造假链条中为隐蔽也为关键的环。证监会将继续完善三配造假线索移送机制，向地政府和相关部门及时移送线索，动刑事追责、行政处罚、党纪政务处分等多措并举，让每个配造假的三都付出应有代价。

　　与此同时，工作进会上，吴清在总结讲话中进步指明了向。他强调，要认识加快构建综惩体系的全局意义，共同扛起击和范资本市场财务造假的政责任，协力坚决铲除财务造假滋生的土壤和条件。

　　上市公司是资本市场的基石，也是地营商环境、经济成和法水平的“窗口”，守住上市公司真实透明、规经营的底线，也就守住了地发展的根本。而地政府正是构建综惩体系至关重要的主体，长期以来对资本市场改革发展稳定给予了大力支持。

　　吴清表示，证监会将继续主动加强与各地的沟通协作，在源头把关、信息共享、协同执法、风险处置、投资者保护等面进步汇聚力，央地“同下盘棋”，统筹进风险强监管促质量发展，共同营造“不敢造假、不能造假、不想造假”的市场生态，好服务地经济质量发展，好服务金融强国建设和式现代化大局。 海量资讯、解读，尽在财经APP

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